公募基金產(chǎn)品審批新政實(shí)施以來(lái)，基金獲批時(shí)間大幅縮短，單月新基金獲批數(shù)量邁上新臺(tái)階。繼前一周104只新基金獲批之后，11月4日至11月8日的一周，公募基金產(chǎn)品審批維持較快節(jié)奏，共有75只基金獲得“準(zhǔn)生證”。

多位業(yè)內(nèi)人士表示，后續(xù)常規(guī)產(chǎn)品將會(huì)快速獲準(zhǔn)注冊(cè)，基金公司將會(huì)控制新基金上報(bào)節(jié)奏，做到“按需上報(bào)”，新的審批節(jié)奏也有利于公司在指數(shù)基金領(lǐng)域快速布局。

一周75只基金獲批

證監(jiān)會(huì)公布的最新一期基金募集申請(qǐng)公示表顯示，11月4日至11月8日，通過(guò)簡(jiǎn)易程序獲批的新基金有61只，變更注冊(cè)簡(jiǎn)易通道獲得批文的有14只，單周合計(jì)75只基金獲批，僅次于此前一周(10月28日至11月1日)獲批的104只。

其中，等待最久的是國(guó)融基金上報(bào)的融鑫靈活配置混合基金，該基金于2017年11月1日上報(bào)，今年11月7日獲批。也有權(quán)益類(lèi)基金只用了10個(gè)工作日就拿到批文，如銀華匯益混合基金于10月21日上報(bào)，10月24日受理，11月6日獲批。此外，博道久航混合基金從上報(bào)到獲批也僅10個(gè)工作日左右。

10月下旬，監(jiān)管層在向基金公司下發(fā)的機(jī)構(gòu)監(jiān)管情況通報(bào)中提到，證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部決定自2019年10月起實(shí)施公募基金常規(guī)產(chǎn)品分類(lèi)注冊(cè)機(jī)制，對(duì)不同管理人申報(bào)的常規(guī)產(chǎn)品適用差異化的注冊(cè)流程，分為快速注冊(cè)和常規(guī)注冊(cè)兩類(lèi)，快速注冊(cè)機(jī)制產(chǎn)品的審核周期擬壓縮2/3。納入快速注冊(cè)程序的常規(guī)產(chǎn)品，原則上取消書(shū)面反饋環(huán)節(jié)，大幅提升注冊(cè)效率，權(quán)益類(lèi)、混合類(lèi)、債券類(lèi)基金注冊(cè)期限原則上不超過(guò)10天 、20天、30天，比原注冊(cè)周期縮短2/3以上。對(duì)未納入快速注冊(cè)機(jī)制的常規(guī)產(chǎn)品，證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部進(jìn)一步規(guī)范產(chǎn)品注冊(cè)流程，常規(guī)產(chǎn)品采取滾動(dòng)申報(bào)方式，權(quán)益類(lèi)、混合類(lèi)、債券類(lèi)基金注冊(cè)周期原則上不超過(guò)30天、40天和75天。

在此新政下，公募基金產(chǎn)品獲批數(shù)量自10月下旬開(kāi)始大幅增加，加上變更注冊(cè)獲批的基金，10月獲批新基金達(dá)到160只，僅次于4月份的173只。截至11月8日，11月以來(lái)獲批基金數(shù)量已達(dá)75只，預(yù)計(jì)11月有望刷新月度紀(jì)錄。

債基大批量清庫(kù)存批文

在上述75只獲批的新基金中，大多數(shù)為債券基金。據(jù)統(tǒng)計(jì)，在簡(jiǎn)易通道獲批的61只新基金中，債券基金共有42只，占比68%。其中，定開(kāi)債發(fā)起式基金占主流，包括國(guó)泰惠鑫一年定債發(fā)起式基金在內(nèi)，共有24只一年期定開(kāi)債發(fā)起式基金，根據(jù)以往經(jīng)驗(yàn)，這類(lèi)基金多為機(jī)構(gòu)定制基金;也有類(lèi)似海富通裕通30個(gè)月定債等5只封閉期在兩年以上的定開(kāi)債基金，有業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，這類(lèi)基金大概率是攤余成本法債券基金。此外，包括鵬華中證0-4年期地方政府債ETF在內(nèi)的5只債券指數(shù)基金也在獲批之列。

值得注意的是，此次獲批的債券基金中，過(guò)半數(shù)是在2017年至2018年上報(bào)，最早的是2017年12月海富通基金上報(bào)的中證短融ETF。

“之前接到的通知是8月份以前上報(bào)的普通債券基金留下2只，多報(bào)的需要撤回，定開(kāi)發(fā)起式債券基金要求寬松一些。現(xiàn)在留存下來(lái)的債券基金集中獲批，主要原因是清理存量批文，預(yù)計(jì)還需要一段時(shí)間才可能全部消化掉存量批文。”華南一家基金公司產(chǎn)品部人士透露。

“最近幾個(gè)月，為了等公募基金審批新規(guī)出臺(tái)，包括證金債指數(shù)基金在內(nèi)，多只債券基金審批速度有所放緩。新規(guī)出臺(tái)之后，對(duì)債券基金審批提出了新的要求，部分存量基金要求撤回，沒(méi)有撤回的基金近期集中獲批。事實(shí)上，近期獲批的債券基金中，很多早已走完反饋流程，只等最后的批文。”北京一家基金公司產(chǎn)品部人士說(shuō)。

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