記者獲悉，近期相關(guān)部門(mén)擬對(duì)部分基金公司采取行政監(jiān)管措施。

通報(bào)顯示，2019年10月，部分ETF基金成立后背離了跟蹤標(biāo)的指數(shù)走勢(shì)，基金凈值跌幅較大。

據(jù)相關(guān)部門(mén)核查，ETF基金存在股票大額換購(gòu)的情況，部分權(quán)重股股東認(rèn)購(gòu)比例超過(guò)成分股的自然權(quán)重。據(jù)通報(bào)顯示，相關(guān)ETF基金的股票換購(gòu)金額占基金總凈值比例達(dá)到14%、53%，遠(yuǎn)超相關(guān)股票在ETF基金中的合計(jì)權(quán)重比例。

相關(guān)部門(mén)認(rèn)為，基金管理公司全部確認(rèn)股票超額換購(gòu)，未對(duì)可能產(chǎn)生的影響進(jìn)行全面評(píng)估，未考慮對(duì)中小份額持有人利益的影響，增加了ETF基金成分股的調(diào)倉(cāng)難度和沖擊成本。這給基金凈值帶來(lái)了較大的波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，損害了份額持有人合法權(quán)益。

對(duì)此，證監(jiān)局?jǐn)M對(duì)相關(guān)基金公司及相關(guān)人員采取相應(yīng)行政監(jiān)管措施。

關(guān)鍵詞： ETF基金 成分股 超比例換購(gòu)