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格隆匯2月14日丨九鼎投資(600053)(600053.SH)公布，近日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)公司實(shí)際控制人吳剛出具《市場(chǎng)禁入決定書[2023]2號(hào)》。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《基金法》第一百四十八條和《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)令第115號(hào))第三條第六項(xiàng)、第五條第一款的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定：對(duì)吳剛采取5年市場(chǎng)禁入措施，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)宣布決定之日起，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。

當(dāng)事人如果對(duì)本決定不服，可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

案件所涉責(zé)任人中吳剛系公司實(shí)際控制人，目前未在公司擔(dān)任董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員職務(wù)，也未在公司從事證券業(yè)務(wù)，本次中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)公司實(shí)際控制人吳剛作出的市場(chǎng)禁入決定不會(huì)對(duì)公司日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)造成重大影響。

上述處罰結(jié)果對(duì)公司及子公司日常經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)不產(chǎn)生直接影響。

公司及實(shí)際控制人高度重視上述市場(chǎng)禁入的決定，將進(jìn)一步規(guī)范和加強(qiáng)公司治理，并切實(shí)做好日常經(jīng)營(yíng)管理工作。

關(guān)鍵詞： 中國(guó)證監(jiān)會(huì) 實(shí)際控制人 九鼎投資