中國經(jīng)濟網(wǎng)北京12月5日訊 證監(jiān)會網(wǎng)站今日披露了“關(guān)于對金元證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定”和“關(guān)于對葉羽采取出具警示函措施的決定”。

(資料圖)

經(jīng)查，浙江證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)葉羽在擔任金元證券股份有限公司瑞安安陽路證券營業(yè)部負責人期間，存在在金元證券股份有限公司參股或者控股的公司以外的營利性機構(gòu)兼職的行為。

經(jīng)查，浙江證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)金元證券股份有限公司瑞安安陽路證券營業(yè)部負責人葉羽在任職期間，存在在該公司參股或者控股的公司以外的營利性機構(gòu)兼職的行為。該在知悉葉羽有關(guān)兼職行為后，未按規(guī)定向浙江證監(jiān)局報告，反映出公司內(nèi)部控制不完善、合規(guī)管理不到位。

葉羽上述行為違反了《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》（證監(jiān)會令第88號）第三十七條第一款、《證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第195號）第三十二條第一款的規(guī)定。根據(jù)《證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》第五十一條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對葉羽采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

金元證券股份有限公司上述行為違反了《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》（證監(jiān)會令第88號）第三十七條第一款、第五款，《證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第195號）第三十二條的規(guī)定。根據(jù)《證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》第五十一條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對金元證券股份有限公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

中國證券業(yè)協(xié)會官網(wǎng)從業(yè)人員基本信息公示顯示，葉羽2010年7月27日登記為金元證券股份有限公司的一般證券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)崗位，目前登記狀態(tài)為正常。

以下為原文：

關(guān)于對金元證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定

金元證券股份有限公司：

經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你公司瑞安安陽路證券營業(yè)部負責人葉羽在任職期間，存在在你公司參股或者控股的公司以外的營利性機構(gòu)兼職的行為。你公司在知悉葉羽有關(guān)兼職行為后，未按規(guī)定向我局報告，反映出公司內(nèi)部控制不完善、合規(guī)管理不到位。

上述行為違反了《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》（證監(jiān)會令第88號）第三十七條第一款、第五款，《證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第195號）第三十二條的規(guī)定。根據(jù)《證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》第五十一條的規(guī)定，我局決定對你公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

浙江證監(jiān)局

2022年11月17日

關(guān)于對葉羽采取出具警示函措施的決定

葉羽：

經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你在擔任金元證券股份有限公司瑞安安陽路證券營業(yè)部負責人期間，存在在金元證券股份有限公司參股或者控股的公司以外的營利性機構(gòu)兼職的行為。

上述行為違反了《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》（證監(jiān)會令第88號）第三十七條第一款、《證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第195號）第三十二條第一款的規(guī)定。根據(jù)《證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》第五十一條的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

浙江證監(jiān)局

2022年11月17日

關(guān)鍵詞： 有限公司 金元證券股份 從業(yè)人員