【資料圖】

8月22日，香港證監(jiān)會(huì)對(duì)興證國(guó)際證券有限公司作出譴責(zé)并處以罰款350萬(wàn)港元，原因是該公司在監(jiān)察可疑交易活動(dòng)及記錄客戶(hù)的買(mǎi)賣(mài)盤(pán)指示方面犯有內(nèi)部監(jiān)控缺失。

香港證監(jiān)會(huì)經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，于2017年8月1日至2019年7月31日及2020年6月1日至10月31日期間，興證國(guó)際證券未能有效地執(zhí)行有關(guān)交易后監(jiān)察的內(nèi)部政策，以及確保其交易后監(jiān)察系統(tǒng)所識(shí)別出的所有異常交易（系統(tǒng)警示）均已妥為經(jīng)過(guò)檢視。

于2016年3月至2020年10月期間，興證國(guó)際證券亦未有確保其適當(dāng)?shù)貙⒃跈z視系統(tǒng)警示方面的發(fā)現(xiàn)及結(jié)果記錄在案，且于相關(guān)期間并無(wú)設(shè)立有效的合規(guī)程序以確保其妥為執(zhí)行有關(guān)交易后監(jiān)察的內(nèi)部政策及將系統(tǒng)警示的檢視記錄在案。

另外，香港證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)，興證國(guó)際證券于相關(guān)期間內(nèi)未能有效地執(zhí)行有關(guān)記錄電話買(mǎi)賣(mài)盤(pán)的內(nèi)部政策，沒(méi)有就至少1034項(xiàng)買(mǎi)賣(mài)盤(pán)妥善地記錄和備存客戶(hù)的電話買(mǎi)賣(mài)盤(pán)指示，反映該公司并無(wú)遵守有關(guān)記錄電話買(mǎi)賣(mài)盤(pán)指示的監(jiān)管規(guī)定。

除此之外，興證國(guó)際證券未能勤勉盡責(zé)地監(jiān)督其客戶(hù)主任，沒(méi)有在客戶(hù)主任違反有關(guān)記錄電話買(mǎi)賣(mài)盤(pán)的內(nèi)部政策后及時(shí)對(duì)他們采取充足的跟進(jìn)行動(dòng)，也沒(méi)有在察覺(jué)其客戶(hù)主任違反有關(guān)記錄電話買(mǎi)賣(mài)盤(pán)指示的監(jiān)管規(guī)定后，立即向證監(jiān)會(huì)匯報(bào)。

關(guān)鍵詞：