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花旗集團(C.US)將支付近200萬美元，以了結(jié)美國監(jiān)管機構(gòu)的指控，該機構(gòu)稱花旗旗下的兩家經(jīng)紀公司向客戶推薦交易，卻沒有適當(dāng)?shù)叵蛩麄冟]寄披露文件。

美國證券交易委員會（SEC）在其和解令中稱，這兩家經(jīng)紀公司向大約13600名客戶推薦交易，但沒有向他們郵寄要求的披露文件，說明經(jīng)紀人有義務(wù)為客戶的最佳利益著想。

根據(jù)SEC的指導(dǎo)原則，客戶必須明確選擇以電子方式獲取披露信息。但該機構(gòu)表示，除非客戶反對，否則花旗將停止向客戶郵寄文件。因此，花旗在2020年6月至2021年3月期間，向這些客戶提出的31600項證券建議，違反了證券規(guī)則。

目前 ，花旗發(fā)言人拒絕置評。該集團沒有承認或否認SEC的調(diào)查結(jié)果。

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